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刑事申述书制造的原理与办法


  作者:江苏省南京市建邺区公民查看院副查看长,全国查看业务专家,江苏省优异青年法学家。

  来历:公民查看微信公号,原文载《公民查看》2021年第3期。这儿是节选,内容及注释有删减,引证请查原刊。

  摘要:申述书是查看机关提起公诉的正式法令文书,是查看机关提起公诉的标志,具有指控违法、发起审判、约束审判规模、辩解防护指引等功用,这决议了申述书与判决书等结局性文书不同,具有简练、明晰、精准的品质,这也是申述书制造的根本原理。申述书的主体内容包含法令要素和现实要素,现实要素的编撰要环绕违法构成要件这条“主线”,把握“七何”要素,坚持“无一字无依据”等“三无”准则;法令要素的编撰要做到精准描绘行为、精确引证条文、合理表述量刑情节;首部、附项等其他要素的编撰应当做到一致、标准。

  申述书是查看机关提起公诉的正式法令文书,是查看机关提起公诉的标志,[1]也是查看机关代表国家指控违法并将被告人(以下被告人均包含天然人和单位)交给审判的标志,是依据现实阐明、追查被告人刑事责任的理由和依据的一种定论性恳求书。[2]制造申述书是查看官的根本技能,只要深刻理解其原理,才干考虑怎么制造申述书,从而把握制造一份优异申述书的办法。

  申述书具有哪些功用?理论界和实务界鲜有深入研究。对申述书功用的知道,是评论怎么制造申述书的逻辑起点,只要正确知道申述书的功用,才干精确把握申述书制造的根本办法和技巧。笔者以为,申述书至少具有以下四大功用:

  首要,指控违法功用。查看机关作为刑事违法的追诉者,指控违法是其根本功用,而指控违法的根本载体便是申述书。申述书中记载的案子现实便是所指控的违法现实,申述书中记载的法令适用,便是指控违法的依据和理由。公诉人出庭指控违法也是环绕申述书指控的现实进行举证、质证和争辩。因而,指控违法是申述书的首要功用。

  其次,发起审判功用。刑事诉讼遵从“不告不睬”准则,没有申述就没有审判。审判程序的发起,以查看机关提起公诉为条件,一起申述书也为法院判别对案子有无管辖权供给了依据。申述书是审判程序工作的“发起器”,承载着发起审判程序的功用,这也是申述书的最根本的功用。假如法官是轿车,查看官便是引擎,查看官担任提起公诉,就好像引擎发起轿车的功用相同。[1]申述书标志着检查申述程序的结束和审判程序的初步。因而,可以说申述书是刑事审判的“发起器”。

  再次,限制审判规模功用。申述书划定了审判的目标和规模,超出其外的,法院不得私行审判。“申述书为法院的审判确认了目标,在人和事两方面划定了规模。准则上,法院经过法庭审判,只能答复申述书的指控是否树立,也便是指控的被告人是否施行了它所说的违法现实,并且是否构成了它所说的罪名。”[2]这是控审别离准则的应有之意,也是国际常规。

  终究,辩解防护指引功用。申述书中记载的违法现实、适用罪名、量刑情节等为被告人及其辩解人进行辩解防护预备供给了指引。被告人及其辩解人收到申述书之后,就会知道查看机关指控了哪些违法现实、指控了何种罪名、有哪些情节等,针对这些状况活跃预备辩解计划。正如有学者指出的,被告人及其辩解人施行防护和抗辩预备环绕申述书所指明的现实和罪名进行,关于申述书没有指控的现实和法令点评无需顾及。[3]

  上述功用决议了申述书有别于不申述书和判决书,后者作为结局性文书有必要充沛证明和说理,而申述书过于着重说理,至少会产生以下两个问题:一是导致法官产生先入为主的预断;二是削弱庭审功用,不利于“以审判为中心”的贯彻落实。正如有学者指出,申述书制造不能盲目地“做加法”,要恰如其分。有观念主张申述书应当加强依据说理,以为申述书不能单纯罗列依据称号,还应当对依据与现实的关联性进行论述。笔者不附和这种观念,且罗列依据在国际各国的刑事申述书中是不多见的。日本奉行申述书一本主义,乃至制止顺便依据。德国申述书中的依据也是总结性记载,并不详细列明,即便省掉也不会导致申述无效。我国申述书依照刑事诉讼法规矩的依据品种对依据称号进行罗列,并不记叙依据的详细证明内容。最高公民查看院《公民查看院刑事诉讼法令文书格局样本(2020年版)》(以下简称《格局样本(2020年版)》)的申述书部分,在制造阐明中也重申不需求对依据与现实、依据与依据之间的联络进行剖析证明。总归,申述书制造不该仿照法院判决书的编制,应以足以表现指控罪名的违法构成要件为根本标准。

  作为大陆法系刑事诉讼方法的代表,德国的申述书一般由三部分组成:(1)对被告人相关行为的描绘;(2)对这一行为所违背的刑法条款的引证;(3)对指控所依据的依据的总结,包含与量刑有关的依据。德国申述书关于指控现实及法令点评是分隔的,在对现实进行描绘之后,另起一段注明违背的刑法条款,但并不叙明法条的详细内容,并且也未对现实与法令之间的联络进行论述。也便是说,德国的申述书要求有明晰的被告人、指控的违法现实以及明晰的处分条款,至于其他要素如法令点评、依据说理等,并不是申述书的必备内容。

  英国的申述书大体包含三部分内容:(1)开始(最初);(2)罪过摘要;(3)罪过细节。罪过摘要与罪过细节合称罪过,因而,也可以说英国的申述书包含最初和罪过两大部分。详细来说,开始(最初)指出法院的管辖地,通常是某一特定的郡或城市;罪过摘要是每一条罪过的初步,它只是提出罪名,例如“谋杀”。假如该罪过归于成文法确认的,则有必要明晰记载规矩该罪过的法令称号和详细条款;罪过细节是被指控的违法详细状况,如时刻、地址、行为、首要问题等。例如:x年x月的某一天,某地,某某谋杀了某某。

  具有大陆法系和英美法系混合主义特征的日本申述书首要内容包含:(1)被告人的名字或其他足以特定被告人的事项;(2)公诉现实;(3)罪名。其间,公诉现实应当明示诉因,为明示诉因,应当尽或许地以日、时、场所及办法特别指明足以构成违法的现实。罪名应当示知应予适用的法令条款,实务中通常是罪名和条款并记。值得留意的是,日本法令要求申述书不得添附任何或许使法官对案子产生预断的文书及其他物品等内容,不然,申述书无效。其乃至对立在申述书中记载被告人的前科、阅历等,由于一旦法官构成了先入观念,是不能治愈的。

  经过上述比较调查,可以得出以下定论:首要,申述书的主体内容无外乎现实要素(违法现实)、法令要素(法令适用)两部分。各国表述不同,在我国别离被称为“案子现实”“申述的理由和依据”;在德国别离被称为“行为”和“罪过”;在英美法系被称为“罪过”和“罪过”;在日本被称为“公诉现实”和“罪名”。在根本内容上,好像既没有国界之分,也没有法系之别,这是由申述书的功用所决议的。其次,申述书现实要素(违法现实)都力求简练明晰,这与判决书力求说理具有明显不同,首要是为了避免法官构成“未审先判”的预断。再次,法令要素(法令适用)一般只载明条款和罪名,不做过多的论述,更不会进行充沛的证明和说理。这同样是由申述书的功用原理所决议的,也是避免法官构成先入为主预断的要害。至于依据罗列,德国申述书要求依据罗列,但首要是一种总结性的列明,而非详细论述。

  我国刑事诉讼法榜首百八十六条规矩,法院对提起公诉的案子进行检查后,关于申述书中有明晰的指控违法现实的,应当决议开庭审理。“有明晰的指控违法现实”是我国申述书的法定内容。

  最高公民查看院《公民查看刑事诉讼规矩》第三百五十八条规矩了申述书的五项内容:(1)被告人的根本状况;(2)案由和案子来历;(3)案子现实;(4)申述的依据和理由;(5)被告人认罪认罚状况。《最高公民法院关于适用〈中华公民共和国刑事诉讼法〉的解说》榜首百八十条第(二)项规矩申述书的内容应包含:被告人的身份,是否受过或许正在承受刑事处分,被采纳强制措施的品种、拘押地址,违法的时刻、地址、手法、成果以及其他或许影响科罪量刑的情节。《格局样本(2020年版)》详细罗列了申述书的七个组成部分:(1)首部;(2)被告人的根本状况;(3)案由和案子的检查进程;(4)案子现实;(5)依据;(6)申述的要求和依据;(7)尾部。

  可见,我国申述书的主体内容也是分为违法现实(现实要素)和法令适用(法令要素)两部分,与国际各国根本类似,其间现实要素包含案子现实、依据;法令要素便是申述的要求和依据;首部、被告人的根本状况、尾部等归于申述书的其他要素。需求特别阐明的是,关于认罪认罚案子,申述书应当明晰载明认罪认罚状况,在现实要素和法令要素中均应有所表现。

  现实要素是申述书制造的中心,也即申述书中“经依法检查查明”的内容。《公民查看院刑事诉讼规矩》对案子现实叙说的根本要求是:包含违法的时刻、地址、经过、手法、动机、意图、损害成果等与科罪量刑有关的现实要素;指控违法现实的必备要素应当清楚、精确;被告人被控有多项违法现实的,应当逐个罗列,关于违法手法相同的同一违法可以归纳叙写。

  在紧紧环绕申述书功用原理的根底上,依据《格局样本(2020年版)》,结合实践经验,笔者试将申述书现实要素编撰的根本技巧归纳为:环绕“一条主线”,把握“七何”要素,坚持“三无”准则。

  1.环绕“一条主线”。申述书中的现实要素是指控违法的根底,现实的描绘不是单纯地“讲故事”,而是要标明被告人的行为构成何种违法。因而,违法构成要件(违法树立条件)是现实要素的主线。写好申述书的现实要素,须一直捉住违法构成要件这条主线)把握违法构成的客观面和片面面,坚持客观面为主、优先的准则。违法构成的客观面反映出行为的根本特征和违法的根本结构,而片面面反映行为人是成心仍是过错。之所以着重客观面为主、优先,一是由于分则罪名的特征首要是经过客观行为表征出来的,二是行为人的片面成心很大程度上是经过客观行为表现出来的,三是引导司法人员树立从客观到片面确定违法的思路和理念。(2)与违法构成无关或联络不大的现实,在申述书现实要素中不用详细描绘乃至可以省掉。比方在一起欺诈案中,申述书现实要素中叙写被告人什么时刻从部队转业,阅历过哪几回择业阅历,与被害人怎么知道和详细往来状况等违法构成之外的“边际现实”,都可以简写乃至略写。(3)要长于以违法构成为辅导对现实进行归纳和提炼,特别是言词依据中关于违法现实的表述,要进行归纳和提炼。例如,聚众斗殴案子的申述书现实要素不该呈现这样的表述:“张三说你敢来,我就弄死你”“李四说我就去,看谁弄死谁”。应当环绕聚众斗殴罪的违法构成表述为“张三与李四彼此言语寻衅”。

  2.把握“七何”要素。作为指控违法的文书载体,申述书的现实要素要能说清工作的根本头绪,这就要把握好叙事的“七何”要素。详细来说:(1)“何人”是指违法主体,一般来说,宜将违法主体开宗明义写在违法现实的最初。(2)“何时”,奉告案发时刻,这是违法现实不行短少的要素,一般来说,违法时刻也应当写在现实表述的最初部分。(3)“何地”,奉告案发地址和场所。奉告案发地址具有标明管辖权的功用,在一些罪名中还直接影响量刑,如在公共场所当众强制猥亵。(4)“以何种办法”是指施行违法的手法和办法,既有或许影响量刑,也有或许影响科罪。(5)“对何人或物”是指违法目标(又称行为目标、行为客体),即违法行为所针对的人或物。(6)“做了何种行为”,即行为要素。行为要素是申述书最中心的要素,没有行为就没有违法。(7)“导致何种成果”,假如申述罪名是成果犯就需求写明违法成果;假如申述罪名是情节犯或数额犯,要写明详细的情节和违法数额。

  总而言之,申述书现实编撰进程中有必要将“七何”要素与“一条主线”即违法构成结合起来。假如“七何”要素中没有触及片面要素,可是有些罪名要求有必要明知或具有特定意图、动机,这时就需求在现实要素中记叙片面明知、违法意图或动机。再如,“七何”要素中没有说到违法的原因,但依据案子的特色和案情需求有必要写明原因,比方因民间对立引发的成心伤害案子,事情原因对量刑具有重要影响,就需求写明原因,并且应当详细描绘原因,不能简略地写成“因小事”“因邻里纠纷”等。

  3.坚持“三无”准则。一是“无一字无依据”准则。申述书指控的现实是经查看机关检查后有依据证明的现实,且要到达“依据的确、充沛”的程度。这就要求申述书中表述的现实都要有相应的依据证明,没有依据证明的现实不能在申述书的现实要素中呈现。二是“无一字不精确”准则。精确含有精简和明晰之意,这是申述书的根本品质,也是我国刑事诉讼法榜首百八十六条规矩的应有之意。精简便是要做到“惜字如金”,避免同义重复,如“用拳头打了一拳”,应直接表述为“打了一拳”;“用脚踢了一脚”应直接表述为“踢了一脚”。明晰便是明晰理解而精确,既可以看到根本的现实,又不会让人感到不置可否,还要避免前后对立。比方实践中一些聚众斗殴、成心伤害案子,动辄表述为“因小事”。这儿的“小事”无法明晰精确地展现到底是何事引起案子产生。申述书现实表述要避免用语的前后对立,比方成心杀人案子,同一个作案工具,不能一瞬间表述为“刺刀”,一瞬间表述为“尖刀”。三是“无一字不标准”准则。申述书现实表述应该做到标准、谨慎,运用法言法语,不随意运用俗话、方言俚语或简称,还要避免运用感彩激烈的词汇,比方不该运用“窜”“穷凶极恶”“顿生歹念”“气急败坏”“恼羞成怒”“狗急跳墙”“丧尽天良”等词语。也不要自造词汇,比方在表述赃物去向时,不能自造“分拆花用”这类词汇。

  4.其他需求把握的技巧。一是关于多人多罪多事的表述。关于触及数罪的违法现实应分隔表述,合理安排,处理好一事一证、一罪一证的联络。一人多罪的,应当一罪一证,并一般依照违法的轻重次序叙写,重罪在前、轻罪在后。当然,依据案子详细状况,也可以依照时刻先后次序叙写。多人多罪的,依照主犯、从犯或许重罪、轻罪的次序叙写,以杰出主犯、重罪。需求留意的是,一罪一证表述时,一般客观表述行为特征而不运用“罪”字,例如被告人涉嫌贪婪罪、纳贿罪的,现实叙说应该写为:“一、贪婪确定上述现实的依据如下二、纳贿确定上述现实的依据如下”。这儿用“贪婪”“纳贿”,而没有运用“贪婪罪”“纳贿罪”,首要是由于在申述书的现实部分,不宜将法令点评前置,以表现客观中立,避免有罪推定。关于同一罪名多笔现实的,应先总述后分述。详细来说,便是在案子现实表述的最初,就作案的时刻段、次数、违法金额、违法成果等进行归纳表述,然后再逐个叙说每一笔违法现实的经过,其间有重复内容的,可以进行简化处理。多罪名多现实,触及次序号的,一级标题用“一、”;二级标题用“(一)”;三级标题用“1.”。二是关于量刑情节,应该在申述书中予以表述,包含自首、率直、建功、退赔退赃、宽和等法定及裁夺量刑情节。需求着重的是,关于简单呈现改变的情节,叙写时要灵敏把握。比方触及自首情节的现实叙说,为避免被告人在审判阶段翻供而导致自首不能确定,应当客观描绘其到案经过,而不宜直接表述为“投案自首”。关于适用认罪认罚从宽准则的案子,还应当在依据罗列之后写明“被告人对指控的违法现实和依据没有贰言,并自愿认罪认罚”。三是留意维护被害人的隐私。由于申述书是揭露性文书,关于一些触及被害人隐私、企业商业秘密的案子,在现实表述进程中,需求对被害人的名字、被害单位的称号等信息做隐名化的技能处理。

  1.精准描绘行为。法令要素是申述书正文的终究一段,也便是常说的“本院以为”部分。这一部分首要要写的是指控罪名的罪过描绘。依据《格局样本(2020年版)》的要求:(1)罪过描绘的根本内容是行为的性质、损害程度、情节轻重;(2)罪过描绘的根本要求是杰出指控罪名的特征,言语精练、精确,无须就该罪名的构成要件进行全面、充沛打开;(3)罪过描绘的根本办法是结合指控罪名的构成要件进行归纳性表述,即紧扣刑法分则罪名的条文进行描绘。比方,成心伤害罪就可以依照刑法第二百三十四条的规矩,表述为“被告人xxx成心伤害别人身体,致一人轻伤”,掠夺罪就可以直接依照刑法第二百六十三条的规矩,表述为“被告人xxx以暴力、钳制或许其他办法掠夺公私资产”。

  2.标准引证条文。在表述完罪过之后,就需求叙写法令适用的条文,即“被告人的行为触犯了”。引证刑法条文的根本要求是:精确、完好、详细;详细到条、款、项;条款的数字用汉字书写。详细来说:(1)假如指控罪名只要一条一款的,则只需求引证到条即可。比方成心杀人罪,只要一条,只引证“刑法第二百三十二条”即可。(2)假如指控罪名有两款以上的,则有必要详细到款。比方刑法第二百三十四条有多款,假如是致人轻伤则引证“刑法第二百三十四条榜首款”,假如是致人重伤则引证“刑法第二百三十四条第二款”。(3)假如刑法分则中的某条、款中又引述了其他条、款的罪刑要素的(“条中条”“款中款”),则两个条、款均需引证。比方偷盗并运用别人信用卡的行为,依据刑法榜首百九十六条第三款的规矩“偷盗信用卡并运用的,依照本法第二百六十四条的规矩科罪处分”,在偷盗并运用信用卡的案子中,即便指控的罪名是偷盗罪,也不能只是引证刑法第二百六十四条,而需求一起引证“刑法榜首百九十六条第三款、第二百六十四条”。(4)假如指控罪名的刑法条文不只有条、款,还有项的,则需求详细引证到项。比方入户掠夺,表述为“刑法第二百六十三条第(一)项”;(5)假如指控罪名是刑法修正案以“之一”“之二”的方法立法的,则引证“第x条之一”“第x条之二”。(6)申述书的法令适用部分,只引证法令,而不引证司法解说。这一点与判决书不同,查看机关只能在庭审时宣布公诉定见、争辩中引证司法解说。

  3.合理表述量刑情节。申述书法令要素需求对量刑情节予以点评,点评的内容包含性质点评和处分点评,比方建功问题,既要表述系建功(性质点评),又要表述从轻或减轻处分(处分点评)。至于自首和率直,在法令要素部分是否表述,需求结合个案判别,避免因翻供等而导致自首、率直不能确定。需求着重的是,关于适用认罪认罚从宽准则的案子,应当引证刑事诉讼法第十五条的规矩,表述为:“被告人认罪认罚,依据《中华公民共和国刑事诉讼法》第十五条的规矩,可以从宽处理。”至于量刑主张,依据案子状况,既可以写在法令要素部分,也可以独自附量刑主张书。

  以往实践中,其他要素叙写最大的问题是全国各地不一致,一些省、市级查看机关自行拟定申述书制造标准,导致文书揭露网上的申述书格局形形色色,影响了申述书的严肃性。申述书其他要素的叙写也应当严厉依照《格局样本(2020年版)》的要求,坚持一致、标准的准则。

  1.首部。申述书的发文单位,除最高公民查看院外,各地方查看机关的称号前均应写明省(自治区、直辖市)的称号。以往各地对此要求不一致,《格局样本(2020年版)》作了一致的规矩。文号由发文的查看机关简称与案子性质、年度、案子序号组成,即“x检x刑诉〔2020〕x号”,文号中没有“第”和“字”。

  2.被告人根本状况及检查进程。在被告人根本状况和检查进程部分需求留意以下几个问题:一是关于身份证号码,以往各地不一致,有的表述为“居民身份证号”,有的表述为“居民身份证号码”,《格局样本(2020年版)》一致表述为“公民身份号码”。二是被告人曾受过行政处分、刑事处分的,应当在被告人根本状况部分写明,可是行政处分仅限于与科罪有关的状况。未成年被告人的前科不得在申述书中写明。三是关于延伸检查申述期限,以往表述为“半个月”,《格局样本(2020年版)》改为“十五天”,这是由于刑事诉讼法榜首百七十二条已将延伸检查申述期限中的“半个月”改为“十五天”。

  3.尾部及附项。申述书落款时刻应当是申述书的签发日期,年月日运用阿拉伯数字。为与员额制变革相配套,申述书落款的承办人表述为“查看官xxx”,假如是查看长、副查看长处理的案子,则表述为“查看长xxx”“副查看长xxx”。假如查看官助理参加了案子的处理,则另起一行叙明“查看官助理xxx”。别的,新版申述书格局将附项中的“附:”改为“附件:”。

  被告单位南京某某有限公司,组织机构代码xxx,住所地南京市某某区某某路xx号,法定代表人杨某某。

  被告人刘某某,男,xx年xx月xx日出世,公民身份号码xxx,汉族,大专文化,原南京某某公司股东、实践操控人,住某某市某某区某某路xx号。被告人刘某某曾因犯单位行贿罪、行贿罪,于xx年xx月被安徽省某某公民法院判处有期徒刑三年,缓刑五年。被告人刘某某因涉嫌不合法吸收大众存款罪,于xx年xx月xx日被某某市公安局某某分局刑事拘留,xx年xx月xx日被该分局取保候审,xx年xx月xx日经本院以涉嫌洗钱罪决议拘捕,同日由该分局执行拘捕。

  本案由某某市公安局某某分局侦查终结,以被告人刘某某涉嫌洗钱罪,于xx年xx月xx日向本院移送申述。本院受理后,追加申述了被告单位,于同年xx月xx日已奉告被告单位、被告人有权托付辩解人和认罪认罚或许导致的法令成果,依法讯问了被告人,听取了被告单位及其值勤律师、被告人及其辩解人的定见,检查了悉数案子材料。被告单位和被告人附和本案适用简易程序审理。

  xx年xx月至xx年xx月间,南京某某公司的股东、实践操控人刘某某在明知杨某某(另案处理)向社会大众不合法集资的状况下,在坐落某某市某某区某某路xx号的南京某某公司内,经过向杨某某告贷并以南京某某公司名义出具借单的方法,屡次将杨某某集资欺诈违法所得的公民币合计xxx万元,搬运至南京某某公司及刘某某个人的银行账户内(账号别离为xx),并以付出工程款、还账等名义再次搬运。期间,刘某某归还给杨某某公民币xxx万元,其他金钱至今未能追回。

  xx年xx月xx日,被告人刘某某被抓获归案,后照实供述了上述首要违法现实。

  上述依据搜集程序合法,内容客观实在,足以确定指控现实。被告人刘某某对指控的违法现实和依据没有贰言,并自愿认罪认罚。

  本院以为,被告单位南京某某公司及其直接担任的主管人员,明知是金融欺诈违法的所得及其产生的收益,为粉饰、隐秘其来历和性质,经过告贷、转账方法帮忙资金搬运,情节严重,其行为均已触犯了《中华公民共和国刑法》榜首百九十一条榜首款第(三)项、第二款,第三十条、第三十一条的规矩,违法现实清楚,依据的确、充沛,应当以洗钱罪追查其刑事责任。被告人刘某某到案后,照实供述自己的罪过,依据《中华公民共和国刑法》第六十七条第三款的规矩,系率直,可以从轻处分。被告单位南京某某公司、被告人刘某某认罪认罚,依据《中华公民共和国刑事诉讼法》第十五条的规矩,可以从宽处理。依据《中华公民共和国刑事诉讼法》榜首百七十六条的规矩,提起公诉,请依法判处。

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